Abogada corporativista y de compliance, Oficial de Cumplimiento.
Lic.
Alicia
Meza Everardo
Oficial de Cumplimiento Normativo, Transparencia, Anticorrupción y Alta Dirección.
Nombre de la empresa: Alicia Meza Everardo
Puesto en la empresa
Oficial de Cumplimiento Normativo, Transparencia, Anticorrupción y Alta Dirección.
Años en el negocio
10 años.
Descripción Breve del Negocio:
Compliance, es un conjunto de procedimientos, políticas, acciones y buenas prácticas que las empresas o negocios adoptan para identificar y clasificar los riesgos operativos y legales que tienen, estableciendo mecanismos internos de prevención, gestión, control y reacción frente a los mismos.
Oficial de Cumplimiento es un experto en derecho que se encargue de diseñar, controlar e implementar el programa de Compliance a medida para la actividad de la empresa en cuestión y siempre está pendiente de la posible aprobación de nuevas normas y reglamentos para poder anticiparse a cómo afectarán a la compañía.
¿Cómo te puedo ayudar?
Diseñar, controlar e implementar el programa de Compliance a medida para la actividad de la empresa en cuestión y estando pendiente de la posible aprobación de nuevas normas y reglamentos para poder anticiparse a cómo afectarán a la compañía.
Área de especialidad
- ¿Que incluye un Programa Integral de Compliance?
- Una Agenda Jurídica, que cosiste en tener una radiografía muy precisa de cómo se encuentra la Sociedad, es decir:
- Si los Estatutos Sociales son válidos, prácticos y/o eficientes.
- Quienes son los accionistas actuales.
- Quienes son los apoderados actuales de la Sociedad.
- Quien o quienes forman parte del Órgano de Administración de la Sociedad.
- Quien desempeña el cargo de Comisario de la Sociedad.
- Quienes fungen como funcionarios en la Sociedad, que tipo y sus facultades.
- Cómo se encuentran integrados los Libros Corporativos de la Sociedad.
- Cómo se encuentran elaborados los Títulos de Acciones de la Sociedad.
- Si faltan Estados Financieros de aprobar.
- Estatus de las Marcas registradas o por registrar por parte de la Sociedad (Aviso de Uso por tres años y/o ampliación, es decir inscripción de dicha marca en otra clase, de resultar necesario).
- Determinar si la Sociedad encuadra en alguna de las Actividades establecidas como vulnerables por la Ley Federal para la prevención e Identificación de Operaciones con Recursos de Procedencia Lícita.
- Establecer qué tipo de Contratos y Convenios tiene celebrados la Sociedad con clientes y proveedores.
- Libros y documentos Corporativos al día.
- Estrategia para lograr un adecuado cumplimiento normativo.
- Identificación de riesgos y estrategias de cómo reducirlos o incluso eliminarlos.
- Planes de precaución y contingencia.
- Implementación de controles de seguridad y prevención.
- Flujos de trabajo para buscar la solución de cualquier imprevisto (reacción inmediata).
- Establecer qué tipo de procesos y políticas internas son necesarios de acuerdo a las necesidades de la sociedad o negocio en particular.
- Elaboración de Organigrama, funciograma y determinación de responsabilidades de la plantilla laboral de la sociedad o negocio.
- Estrategias para mejorar la ciberseguridad, así como el mantenimiento y almacenamiento digital de la información y documentación de la sociedad o negocio.
- Establecer qué tipo de manuales, reglamentos y/o códigos requieren ser elaborados, en oficina, plantas y/o sucursales, en su caso.
- Implementación de Línea de Denuncia y comentarios por parte de la plantilla laboral de la sociedad o negocio.
- Estrategias para evitar el impacto medio ambiental tanto interno como externo.
- Estatus de protocolos y manuales de protección civil y algún otro que de acuerdo a su naturaleza o ámbito de actividad requiera.
- Implementación de Gobierno Corporativo.
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